紅籌架構(gòu)搭建涉及境內(nèi)外多重監(jiān)管規(guī)則，涵蓋跨境股權(quán)、外匯、行業(yè)準(zhǔn)入等復(fù)雜合規(guī)事項(xiàng)，而法律盡調(diào)作為架構(gòu)搭建的前置核心環(huán)節(jié)，直接決定架構(gòu)的合規(guī)性與穩(wěn)定性，是規(guī)避后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵屏障。清晰把握法律盡調(diào)的流程重點(diǎn)，是企業(yè)順利推進(jìn)紅籌架構(gòu)搭建的重要前提。

法律盡調(diào)需遵循規(guī)范流程，層層遞進(jìn)筑牢合規(guī)基礎(chǔ)。首先是籌備階段，需精準(zhǔn)定位調(diào)查范圍，搜集境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體與擬設(shè)立境外主體的基礎(chǔ)信息，梳理行業(yè)監(jiān)管政策，定制針對(duì)性盡調(diào)清單，明確需核查的核心維度。其次是全面核查階段，這是盡調(diào)的核心環(huán)節(jié)，重點(diǎn)覆蓋四大領(lǐng)域：一是主體資格，核查境內(nèi)外企業(yè)的設(shè)立、存續(xù)合法性，股權(quán)結(jié)構(gòu)是否清晰，是否存在代持、信托等隱性安排，歷次股權(quán)變更是否合規(guī)；二是業(yè)務(wù)合規(guī)，確認(rèn)主營(yíng)業(yè)務(wù)符合境內(nèi)外行業(yè)法規(guī)，特殊行業(yè)資質(zhì)是否完備，重大合同的有效性與履約風(fēng)險(xiǎn)；三是跨境架構(gòu)合規(guī)，重點(diǎn)核查協(xié)議控制（VIE）或股權(quán)控制的合法性，確保符合《外商投資法》及境外上市地監(jiān)管要求；四是風(fēng)險(xiǎn)排查，梳理境內(nèi)外訴訟、行政處罰記錄，核實(shí)外匯、稅務(wù)等領(lǐng)域的潛在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。最后是總結(jié)階段，形成盡調(diào)報(bào)告，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并提出合規(guī)整改方案。

盡調(diào)過(guò)程中需聚焦核心要點(diǎn)，兼顧境內(nèi)外監(jiān)管協(xié)同。一方面要強(qiáng)化跨境合規(guī)核查，關(guān)注ODI備案、返程投資登記等外匯手續(xù)的合規(guī)性，避免資金跨境流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；另一方面要重視信息穿透核查，確保境外上市主體對(duì)境內(nèi)實(shí)體的控制安排合法有效，披露信息完整準(zhǔn)確。紅籌架構(gòu)搭建法律盡調(diào)專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、流程繁瑣，任一環(huán)節(jié)疏漏都可能導(dǎo)致架構(gòu)失效。舒心企服深耕跨境架構(gòu)搭建領(lǐng)域，具備豐富的境內(nèi)外合規(guī)經(jīng)驗(yàn)，可全程把控法律盡調(diào)流程，精準(zhǔn)排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供定制化解決方案，助力企業(yè)高效、合規(guī)完成紅籌架構(gòu)搭建，相關(guān)業(yè)務(wù)均可由舒心企服專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)全程辦理。